一、公司治理專職單位執行情形

本公司於108年8月11日董事會委任吳立傑副總經理擔任公司治理主管,負責督導負責公司治理相關事務。
吳立傑副總經理具公開發行公司財會、股務等管理工作達四年以上經驗,符合公開發行公司從事
「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」第二十三條之規定。

(一)109年度業務執行重點:

1. 依法辦理辦理董事會及股東會相關事宜
● 辦理董事會、股東會之會議,包含規劃及擬訂議程、於法定時限內寄發
開會通知及提供會議所需資料,並於會後20日內完成議事錄。
● 會後負責董事會重要決議之重大訊息發布事宜,確保重大訊息內容之
適法性及正確性,以保障投資人交易資訊對等。
● 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、
議事錄及年報等相關文件提供投資人參考。
2. 提供董事執行業務所需資料
● 提供董事所需公司資訊,維持董事和各高階主管溝通/交流順暢。
● 協助安排獨立董事與內部稽核主管或簽證會計師定期溝通瞭解公司財務業務。
● 提供董事進修或研討會資訊、配合法令安排董事進修課程。
● 重要營運據點之參訪活動。
3. 公司治理相關事務推動及辦法增修訂
● 遵循法令或公司營運需要等修訂相關內部規章辦法。
● 協助董事會及薪酬委員會完成自我績效評估。
● 督導及精進公司治理實施情形。
4. 辦理公司登記及變更登記
● 股東會後辦理修訂公司章程及董事改選變更登記事宜。

(二)進修情形:

進修日期

主辦單位

課程名稱

進修
時數

108/12/13

財團法人中華民國證券
暨期貨市場發展基金會

108年度上市櫃公司衍生性商品避險實務研討會

3.0

109/01/15

台灣董事學會

美中貿易戰對台資企業影響及因應之道

3.0

109/01/16

經濟部工業局

上市上櫃公司董事會之智財管理義務宣導活動

2.5

109/07/22 財團法人台灣金融研訓院 公司治理評鑑與董事會效能 3.0
109/08/06 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 誠信經營與公司治理 3.0
109/08/11 財團法人中華公司治理協會 公司變革的應對策略 3.0
109/12/28 財團法人中華公司治理協會 董監資訊安全完全攻略 3.0

二、公司治理單位與內部稽核人員溝通政策及摘要:

1、內部稽核主管每月以電子郵件方式與公司治理單位溝通稽核報告結果;若有內控缺失及異常事項須改善,則按季作成追蹤報告呈送審計委員會成員。

2、內部稽核主管與公司治理單位至少每季一次定期會議(審計委員會及董事會),就本公司內部稽核執行狀況及內部控制運作情形提出報告;若遇重大異常事項時得隨時召集會議。

日期

公司治理單位與內部稽核主管溝通重點

溝通結果
2020/02/26 1.2019年第四季稽核業務執行報告。
2.2019年「內部控制制度有效性考核」及「內部控制制度聲明書」報告及討論。
3.稽核主管針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
無重大意見
2020/03/31 1.2019年第四季稽核業務追蹤執行報告。
2.稽核主管針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
無重大意見
2020/05/12

1.2020年第一季稽核業務執行報告。
2.稽核主管針對與會人員所提問題進行討論及溝通。

無重大意見
2020/08/11

1.2020年第二季稽核業務執行報告。
2.稽核主管針對與會人員所提問題進行討論及溝通。

無重大意見
2020/10/14 1.2020年7~8月稽核業務執行報告。
2.稽核主管針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
無重大意見
2020/11/11 1.2020年9月稽核業務執行報告。
2.稽核主管針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
無重大意見
2020/12/08 1.2020年10月稽核業務執行報告。
2.2021年稽核計畫討論案。
3.稽核主管針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
無重大意見
2021/02/26 1.2020年11~12月稽核業務執行報告。
2.2020年「內部控制制度有效性考核」及「內部控制制度聲明書」報告及討論。
3.稽核主管針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
無重大意見

三、公司治理單位與會計師之溝通政策及摘要:

1、會計師與公司治理單位至少每季一次定期會議,會計師透過審計委員會就本公司財務狀況、海內外子公司財務及整體運作情形進行說明,若遇重大異常事項時得隨時召集會議。

2、會計師與公司治理單位至少每年一次書面或定期會議,就年度財務報告查核相關事項進行說明及溝通。

日期

公司治理單位與會計師溝通重點

溝通結果
2020/02/26 1.會計師與公司治理單位說明與討論2019年度合併財報及個體財報查核完成相關事項。
2.會計師說明2019年度財務及損益情形。
3.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
無重大意見

2020/05/12

1.會計師說明2020年第一季財務及損益情形。
2.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。

無重大意見

2020/08/11

1.會計師說明2020年第二季財務及損益情形。
2.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。

無重大意見
2020/11/11

1.會計師說明2020年第三季財務及損益情形。
2.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。

3.會計師與公司治理單位說明2020年度查核規劃。
4.會計師針對可能成為關鍵查核事項進行討論及溝通。

無重大意見
2021/02/26 1.會計師與公司治理單位說明與討論2020年度合併財報及個體財報查核完成相關事項。
2.會計師說明2020年度財務及損益情形。
3.會計師針對與會人員所提問題進行討論及溝通。
無重大意見